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期货从业资格考试题配资网库《法律法规》模拟试题

二、多项选择题(本题共60个小题。每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,至少有两个符合题目要求,请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)

61.期货从业人员执业行为准则的基本准则包括(  )。

A.合规执业、诚实守信

B.公开、公平、公正

C.勤勉尽责、保守秘密

D.避免利益冲突

62.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以(  )的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

A.小心谨慎

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.诚实守信

63.期货从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,配资平台,具备相应的(  )。

A.技能

B.专业知识

C.投资技巧

D.职业道德

64.符合下列(  )条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.期货交易所、期货公司为债务人的

B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内能够提出相反证据的

65.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(  )原则,维护期货交易各方的合法权益。

A.公开

B.公平

C.公正

D.公允

66.从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列(  )条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。

A.五官端正,具有良好的职业道德

B.已被本从事期货经营业务的机构聘用

C.最近5年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构的行政处罚

D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

67.期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事(  )等违法违规行为。

A.欺诈

B.内幕交易

C.操纵期货交易价格

D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

68.中国期货业协会工作人员(  )的,中国期货业协会应当给予纪律处分。

A.不按《期货从业人员管理办法》法规定履行职责

B.徇私舞弊

C.玩忽职守

D.故意刁难有关当事人

69.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当(  )。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.根据期货合同规定确定

C.一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失

D.双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任

70.期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列(  )方式分别处理。

A.交易数量发生错误的,由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失

71.期货公司的交易保证金不足,配资查询网站,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,期货交易所应当(  )。

A.按交易规则的规定处理

B.规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓

C.一律强行平仓

D.按照《期货公司管理条例》相关规定处理

72.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,可以采取下列(  )做法。A.应当依法裁定不得转让该会员资格

B.可以停止该会员交易席位的使用

C.不得停止该会员交易席位的使用

D.民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位

73.会员制期货交易所会员大会行使的职权包括(  )。

A.选举和更换会员理事

B.制定交易所的各种管理制度

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.审议期货交易所风险准备金使用情况

74.期货交易所可以接受以下(  )有价证券充抵保证金。

A.大额可转让存单

B.可流通的国债

C.经期货交易所认定的标准仓单

D.中国证监会认定的其他有价证券

75.期货交易所应当以适当方式发布下列(  )信息。

A.即时行情

B.持仓量、成交量排名情况

C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

D.期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况76.期货交易所应当编制交易情况(  ),并及时公布。

A.周报表

B.月报表

C.季度报表

D.年报表

77.未经中国证监会批准,期货交易所的(  )不得在任何营利性组织中兼职。

A.理事长、副理事长

B.董事长、副董事长

C.监事会主席、监事会副主席

D.总经理、副总经理、董事会秘书

78.期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列(  )申请材料。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

C.从事金融期货经纪业务的计划书

D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告

79.持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列(  )申请材料。

A.变更股权申请书

B.间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表

C.拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告

D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

80.期货公司与其控股股东在(  )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

A.业务、人员

B.资产、财务

C.场所

D.名称

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